中原鼎信债券型证券投资基金   招募说明书（更新） 基金经管东说念主：中原基金经管有限公司 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         进击教导   中原鼎信债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）仍是中国证监会 2020 年 8 月 21 日 证监许可20201928 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 1 月 11 日庄重收效。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境成分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。为对冲信用 风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险等。本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基 金、羼杂型基金，高于货币阛阓基金，属于中低风险品种。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证 券期货投资者适合性经管办法》，基金经管东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风 险评级步履不改变基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变化，本基金的风 险品级表述可能有相应变化，具体风险评级后果应以基金经管东说念主和销售机构提供的评级结 果为准。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金经管东说念主将对基金简称进行绝顶标 识，暂停流露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变刻下刻和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读连系内容并温煦本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品良友纲领，全面相识本基金的风险收益特征和居品脾气，并充分考虑自身的风险 承受才调，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当精致阅读并完好意思贯串基金合同 第二十部分规定的免责要求、第二十一部分规定的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其翌日发扬。   基金经管东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财产，但不保证                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当精致阅读并完好意思贯串基金合同规定的免责要求和规定的争议处理方式。   本招募说明书年度更新相关财务数据和净值发扬数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务良友未经审计）                                                                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、前言   《中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督经管办法》          （以下简称“《销售办法》”）、                        《公开召募证券投资基金运作经管办法》 （以下简称“《运作办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》                                  （以下简称“《信 息流露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规定》（以下简称“《流动 性风险经管规定》”）偏激他相关规定以及《中原鼎信债券型证券投资基金基金合同》                                      （以下 简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性敷陈或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的良友恳求召募 的。本基金经管东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金连系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基 金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他相关规定享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权益和义务，应留神查阅基金合同。                        中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：              ：指《中原鼎信债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有用改革和补充。 基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改革和补充。 新。                                    。 行政章程以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等。    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改革。    《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 经常作念出的改革。    《信息流露办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其 经常作念出的改革。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出 的改革。 及颁布机关对其经常作念出的改革。 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。                         中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及连系法律法例规定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的认购、申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主刚烈了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往返过户等。 受中原基金经管有限公司委用代为办理登记业务的机构。 份额余额偏激变动情况的账户。 申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历。 清理后果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                               中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《中原基金经管有限公司洞开式基金业务规定》，是程序基金经管 东说念主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务规定，由基金经管东说念主、销售机构和投资东说念主共 同投降。 份额的步履。 求将基金份额兑换为现金的步履。 恳求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转变为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式。 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入恳求份额总和后的余额） 起原上一洞开日基金总份额的 10%。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。                         中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额净值的过程。 流露办法》规定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、资产救助证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交 易的债券等。 式，将基金疗养投资组合的阛阓冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到自制对待。 置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技巧仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。 险的信用养殖器用。 金额，各项支付和结算以此金额为筹商基准。                                     中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称呼：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层    成立日历：1998年4月9日    法定代表东说念主：张佑君    连系东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元               持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                         62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技辩论有限公司                        10%                       总共                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往返部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                                  中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱经管委员会主任、策略客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务 部资产经管业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、往返与养殖居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原金钱投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寂然董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院绝顶津贴各人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职耕作及广西南宁政府辩论各人。曾任职于国度东说念主社部政策法例司空洞处。    殷少平先生：寂然董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副耕作、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂然董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂然董事，博士。耕作，博士生导师，主要研究宗旨为财务经管、成本 阛阓。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府绝顶津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商经管学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届宇宙MBA耕作率领委员会副主任委员、耕作部工商经管专科教养率领 委员会副主任委员、西班牙IE大学海外参谋人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。                         中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司缱绻财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主办就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险经管等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限就业公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、阛阓扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行缱绻资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息空洞处副 处长（主办就业），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文书、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。                              中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委文书、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限就业公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本经管有限公司监事、上海中原金钱投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限就业公司缱绻财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限就业公司信息技巧部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   张海静女士，硕士。曾任北京高华证券有限就业公司销售往返部司理、中国农业银行 股份有限公司金融阛阓部投资司理。2016年2月加入中原基金经管有限公司，历任投资司理 助理、基金司理助理、投资司理，中原鼎佳债券型证券投资基金基金司理（2020年4月21日 至2021年6月9日历间），亚债中国债券指数基金基金司理（2020年1月6日至2021年1月27日历 间）、中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2020年5月13日至2021年6月9日历间）、中原 鼎祥三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2019年3月7日至2021年8月16日 时期）、中原鼎航债券型证券投资基金基金司理（2020年7月3日至2021年8月16日历间）                                             、华 夏鼎禄三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14 日历间）、中原上海清理所1-3年高品级国企中期单子指数证券投资基金基金司理（2020年9 月29日至2022年6月21日历间）、中原鼎旺三个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金经 理（2019年7月15日至2023年3月21日历间）                          、中原鼎业三个月如期洞开债券型证券投资基金 基金司理（2022年9月19日至2024年3月4日历间）、中原鼎英债券型证券投资基金基金司理 （2021年9月9日至2024年11月19日历间）、中原鼎成一年如期洞开债券型发起式证券投资基 金基金司理（2022年7月21日至2024年11月19日历间）                               、中原稳福六个月持有期羼杂型证券投 资基金基金司理（2023年3月21日至2024年11月19日历间）                                 、中原稳鑫增利80天滚动持有债券 型证券投资基金基金司理（2023年8月23日至2025年3月19日历间）等，现任中原牢固双利债 券型证券投资基金基金司理（2019年3月7日起任职）                          、中原恒泰64个月如期洞开债券型证券                              中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 投资基金基金司理（2019年12月20日起任职）、中原恒慧一年如期洞开债券型发起式证券投 资基金基金司理（2020年4月17日起任职）、中原中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金 基金司理（2021年1月27日起任职）、中原30天滚动持有短债债券型发起式证券投资基金基金 司理（2021年12月27日起任职）                  、中原鼎信债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起 任职）   、中原卓信一年如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年4月21日起任职）                                            、 中原鼎优债券型证券投资基金基金司理（2022年4月22日起任职）、中原鼎顺三个月如期洞开 债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年6月29日起任职）、中原鼎佳债券型证券投资基 金基金司理（2023年3月21日起任职）、中原稳健增利4个月滚动持有债券型发起式证券投资 基金基金司理（2023年8月23日起任职）                     。   历任基金司理：2021年1月11日至2022年2月14日历间，邓念念聪先生任基金司理。   主任：范义先生，中原基金经管有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金经管有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金经管有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金经管有限公司货币阛阓投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金经管有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金经管有限公司投资研究部联席行政负责东说念主，基金司理。   张驰先生，中原基金经管有限公司投资研究部总监。   （三）基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                          中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金经管东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取有用措施，介怀违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷就业的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往返、旁边证券往返价钱偏激他不正派的证券往返行为。   （6）法律、行政法例和中国证监会规定拦阻的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行抑遏东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。连系往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联往返应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合程 序后，则本基金不再受连系限制或以变更后的规定为准，自动投降届时有用的法律法例或监 管规定，不需另行召开基金份额持有东说念主大会审议。 法例及行业程序，憨厚信用、致力于尽责，不从事以下步履：                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例相关规定，由国务院证券监督经管机构规定拦阻的其他步履。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时期细察的相关证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缱绻等信息。   （五）基金经管东说念主的里面抑遏轨制   基金经管东说念主根据全面性原则、有用性原则、寂然性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完满的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、抑遏法子组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏行为、信息疏通、 里面监控等要素。公司仍是通过了ISAE3402（《鉴证业务海外准则第3402号》）认证，赢得 无保属倡导的抑遏联想合感性及运行有用性的禀报。   精致的抑遏环境包括科学的公司治理、有用的监督经管、合理的组织结构和有劲的抑遏 文化。   （1）公司引入了寂然董事轨制，面前有寂然董事3名。董事会下设审计委员会等挑升委 员会。公司经管层成立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健计议和程序运作，深爱职工的合规称职意志和做事说念德的培养，并 进行陆续耕作。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨杀青的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少连系业务；对于可控风险，                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来抑遏风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估连系风险 并制定风险抑遏轨制。   公司对投资、管帐、技巧系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和尺度化，并要求完满的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭就业轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建设，相互查验、相互制约。   （1）投资抑遏轨制   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和往返执行职能严格隔断，实行都集往返 轨制，建立和完善自制的往返分派轨制，确保各投资组合享有自制的往返执行契机。   ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，介怀越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并将强资产配置比例；基金司理在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与 实施投资策略、建立和疗养投资组合并下达投资指示，对于起原投资权限的操作需要经过严 格的审批法子；往返经管部负责往返执行。   ③警示性抑遏。按照法例或公司规定建设各样资产投资比例的预警线，往返系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④拦阻性抑遏。根据法律、法例和公司连系规定，基金拦阻投资受限制的证券并拦阻从 事受限制的步履。往返系统通过预先的设定，对上述拦阻进行自动教导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往返经管部对投资步履进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促疗养。   （2）管帐抑遏轨制   ①建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和抑遏规程，确守护帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主连系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了留神基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务派遣轨制。   （3）技巧系统抑遏轨制   为保证技巧系统的安全牢固运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的宝贵、数据的备份、信息技巧东说念主员操作经管、危境处理等方面都制定了完善的                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 轨制。   （4）东说念主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥伺轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制，确 保东说念主力资源的有用经管。   （5）监察轨制   公司成立了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违法步履的走访 法子和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成立了反洗钱就业小组动作反洗钱就业的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规经管就业；各连系部门成立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面抑遏轨制》及连系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信断交流渠说念， 公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责连系的信息，信息实时送交适合的东说念主员进行 处理。面前公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司成立了寂然于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面抑遏 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项计议 经管行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面抑遏轨制是本公司董事会及经管层的就业。   （2）上述对于里面抑遏的流露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不竭完善里面抑遏轨制。                                  中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：方合英   成随即间：1987 年 4 月 20 日   组织气象：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续时期：陆续计议   批准成立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   连系东说念主：中信银行资产托管部   连系电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   计议范围：保障兼业代理业务；收受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；结汇、售汇业务；代理洞开式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。（企业照章自主遴荐计议项 目，开展计议行为；照章须经批准的姿首，经连系部门批准后依批准的内容开展计议行为； 不得从事本市产业政策拦阻和限制类姿首的计议行为。）   本行成立于 1987 年，是中国改革洞开中最早成立的新兴交易银行之一，是中国最早参 与国表里金融阛阓融资的交易银行，并以屡创中国当代金融史上多个第一而蜚声海表里，为                              中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 中国经济建造作出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行杀青在上海证券往返所和香港连系往返 所 A+H 股同步上市。   本行依托中信集团“金融+实业”空洞天禀上风，以全面建造“四有”银行、跨入世界 一流银行竞争前线为发展愿景，坚持憨厚守信、以义取利、稳健审慎、守正蜕变、照章合规， 以客户为中心，通过实施“五个起原”银行策略，打造有特质、互异化的中信金融服务模式， 向政府与机构客户、企业客户和同行客户提供公司银行业务、投资银行业务、海外业务、交 易银行业务、托管业务、金融阛阓业务等空洞金融贬责有计划；向个东说念主客户提供金钱经管业务、 个东说念主信贷业务、信用卡业务、私东说念主银行业务、待业金融业务、出洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全所在知足政府与机构、企业、同行及个东说念主客户的空洞金融服务需求。   放胆 2024 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,470 家营业网点，在境表里下设中 信海外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租出有限公司、信银阐明 有限就业公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限 公司 7 家附庸机构。其中，中信海外金融控股有限公司子公司中信银行（海外）有限公司在 香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务阐明中心。 信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银阐明有限就业公司为本行全 资阐明子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度连系发起成立的国内首家寂然法东说念主 直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东说念主银行中心。   本行深远把捏金融就业政事性、东说念主民性，历久在党和国度策略大局中找准金融定位、履 行金融职责，坚持作念国度策略的诚恳践行者、实体经济的有劲服务者和金融强国的积极建造 者。成立 37 年来，本行已成为一家总资产范畴超 9.5 万亿元、职工东说念主数超 6.5 万名，具有强 大空洞实力和品牌竞争力的金融集团。2024 年，本行在英国 Brand Finance 发布的“全球银 行品牌价值 500 强”榜单中排行第 19 位；本行一级成本在英国《银大师》杂志“世界 1000 家银行排行”中位列 18 位。   （二）主要东说念主员情况   芦苇先生，中信银行党委副文书、行长。芦先生自 2025 年 2 月起担任本行党委副文书， 自 2025 年 4 月起担任本行行长。芦先生曾任本行总行营业部（现北京分行）党委委员、总 司理助理、副总司理，总行缱绻财务部（现财务管帐部）副总司理（主办就业）、总司理， 总行资产欠债部总司理等职务；本行董事会秘书、董事会秘书（业务总监级）                                  、业务总监、 党委委员、副行长，时期先后兼任香港分行筹备组副组长，总行资产欠债部总司理，阿尔金 银行筹备组副组长、董事，深圳分行党委文书、行长；中信相信有限就业公司党委文书、总                                中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 司理、副董事长、董事长。此前，芦先生在北京后生实业集团公司就业。芦先生领有二十五 年中国银行业从业训戒，领有中国、中国香港、澳大利亚注册管帐师经历，获澳大利亚迪肯 大学专科管帐学硕士学位。   谢志斌先生，中信银行党委委员、副行长，摊派托管业务。谢先生曾任中国出口信用保 险公司党委委员、总司理助理（时期挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中 国光大集团股份公司党委委员、纪委文书。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东说念主力 资源部总司理助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公 司党委文书，河北省分公司负责东说念主、党委文书、总司理。谢先生毕业于中国东说念主民大学，获经 济学博士学位，高级经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 1 月至 2019 年 3 月，任中信银行金融同行部副总司理；2015 年 5 月至 2018 年 1 月，任中信银行长春分 行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构业务部总司理助理；1996 年 7 月至                              ，历任支行行长、投资银行部总经 理、贸易金融部总司理。   （三）基金托管业务计议情况 批准，取得基金托管东说念主经历。中信银行本着“憨厚信用、致力于尽责”的原则，切实履行托管 东说念主职责。   放胆 2025 年第一季度末，中信银行托管 387 只公开召募证券投资基金，以及基金公司、 证券公司资产经管居品、相信居品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，托管总 范畴达到 16.81 万亿元东说念主民币。   （四）基金托管东说念主的里面抑遏轨制 面严格的贯彻执行；建立完善的章程轨制和操作规程，保证基金托管业务陆续、稳健发展； 加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发现、分析、抑遏和幸免风险，确保 基金财产安全，宝贵基金份额持有东说念主利益。 风险留神就业；托管部内设内控合规岗，挑升负责托管部里面风险抑遏，对基金托管业务的 各个就业法子和业务经过进行寂然、客不雅、公正的稽核监察。                         中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 抑遏和留神基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业务经管办法》、                                     《中信银 行基金托管业务里面抑遏经管办法》和《中信银行托管业务内控查验实施笃定》等一整套规 章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个法子，保证证券投资基金托管业务正当、合规、 陆续、稳健发展。 上、东说念主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全守护基金财产的物资条件，对业务运行 场面实行禁闭经管，在谬误部门和岗亭成立了安全守密区，装配了摄像、灌音监控系统，保 证基金信息的安全；建立严实的里面抑遏防地和业务授权经管等轨制，确保所托管的基金财 产寂然运行；营造精致的里面抑遏环境，开展多种气象的陆续培训，加强做事说念德耕作。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法子   基金托管东说念主根据《基金法》              、《运作办法》、                     《信息流露办法》                            、基金合同、托管契约和有 关法律法例及章程的规定，对基金的投资运作、基金资产净值筹商、基金份额净值筹商、应 收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、连系信息流露、基金宣传推介材料 中登载的基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   如基金托管东说念主发现基金经管东说念主违犯《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息流露办法》                                    、基金合 同和相关法律法例及章程的步履，将实时以书面气象文牍基金经管东说念主限期纠正。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金托管东说念主发现基金经管 东说念主有紧要违法步履或违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将以书面气象禀报中国证监 会。                                中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        五、连系服务机构 （一）销售机构 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 连系东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 连系东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （2）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 连系东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561                                        中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） （3）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 连系东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （4）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 连系东说念主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （5）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 连系东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （6）众惠基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第C4栋30层1号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第C4栋30层 法定代表东说念主：李春蓉                                     中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0851-82209888 连系东说念主：黄笛 网址：www.hyzhfund.com 客户服务电话：400-8391818 （7）上海陆享基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易训诲区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元 法定代表东说念主：粟旭 电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863 传真：021-53398801 连系东说念主：张宇明、王梦霞、王玉 网址：www.luxxfund.com 客户服务电话：4001681235 （8）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 连系东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （9）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 连系东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com                               中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95177 （10）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 连系东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （11）上海中原金钱投资经管有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 连系东说念主：张静怡 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 （12）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易训诲区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 连系东说念主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （13）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101                                  中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 连系东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （14）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 连系东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （15）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 连系东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （16）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128                               中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   传真：021-50122398   连系东说念主：徐方亮   网址：www.cnhbstock.com   客户服务电话：400-820-9898  基金经管东说念主可根据相关法律、法例的要求，遴荐恰当要求的机构代理销售本基金。代销 机构具体业务办理情况以其各自规定为准。 基金销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中原基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  连系东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元  办公地址：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元  法定代表东说念主：朱小辉  连系电话：010-57763999  传真：010-57763599  连系东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（绝顶普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁                          中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 连系电话：010-58153000 传真：010-85188298 连系东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                                   中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激 他相关规定召募。本基金仍是中国证监会 2020 年 8 月 21 日证监许可20201928 号文准予注 册。    本基金为契约型洞开式基金，基金存续时期为不如期。    本基金自 2020 年 12 月 28 日至 2021 年 1 月 7 日进行发售。召募时期，本基金共召募    （二）基金的份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式偏激他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额分辨建设代码，分辨筹商和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资东说念主在 认购/申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。    在不合份额持有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况下，根据基金推走时作情况，在履行 适正当子后，基金经管东说念主可根据推行情况，经与基金托管东说念主协商，增多新的基金份额类别、 或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项疗养无需召开基金份额持有东说念主大会，但须提前公 告。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  七、基金合同的收效   根据相关规定，            基金合同于 2021 年 1 月 11 日庄重收效。         本基金知足基金合同收效条件， 自基金合同收效日起，本基金经管东说念主庄重运转经管本基金。   《基金合同》收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期禀报中赐与流露；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个就业日内向中国证监会禀报并提倡贬责有计划，如 陆续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                                   中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       八、基金份额的申购、赎回与转变   （一）申购和赎回场面   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资阐明中心以及电子往返平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资阐明中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资阐明中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资阐明中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易训诲区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一说念交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033                               中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子通衢177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子往返    本公司电子往返包括网上往返、出动客户端往返等。投资者不错通过本公司网上往返 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规定请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、连系服务机构”中“（一） 销售机构”的连系刻画。    基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。    （二）申购和赎回的洞开日实时刻                              中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返所、深圳证 券往返所的普通往返日的往返时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往返阛阓、证券/期货往返所往返时刻变更或其 他绝顶情况，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的疗养，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   本基金已自 2021 年 1 月 18 日起洞开申购、赎回、转变业务。   （三）申购与赎回的原则 行筹商。 行遴荐基金份额类别。 在投降基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金经管东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息流露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 各样基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回恳求均不得低于1.00份基 金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或中原金钱保留的A类或C类基金份额 余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请撤职基金经管东说念主直销机构或 中原金钱的连系规定。                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额，以各代销机构的规定为准。具体业务办理请撤职各代销机构的连系规定。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与抑遏。具体见基金经管东说念主连系公告。 限制。基金经管东说念主必须在疗养前依照《信息流露办法》的相关规定在规定媒介上公告。   （五）申购和赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构规定的法子，在洞开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   基金经管东说念主应以往返时刻结果前受理有用申购和赎回恳求确今日动作申购或赎回恳求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有用性进行阐发。T 日 提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询恳求的阐发情况。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定成功，而仅代表销售机构如实 接收到恳求。恳求的阐发以登记机构或基金经管东说念主的阐发后果为准。对于恳求的阐发情况， 投资者应实时查询。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。 对上述业务办理时刻进行疗养，并提前公告。   （六）申购费与赎回费                                  中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东说念主承担，用于阛阓扩充、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：                申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金 份额时收取。   A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                      持有期限                 赎回费率   本基金收取的赎回费全部归入基金资产。 情况下，疗养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办 法》的相关规定在规定媒介上公告。 基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销缱绻，针对进行基金往返的投资者如期或 不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按连系监管部门要求履行必要手续后， 基金经管东说念主不错适合调低基金申购费率、赎回费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作程序撤职连系法律法例以及监管部门、自律规定的 规定。   （七）申购份额与赎回金额的筹商方式                                 中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）当投资者遴荐申购A类基金份额时，申购份额的筹商方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的筹商方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹商方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴荐申购C类基金份额时，申购份额的筹商方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此错误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分辨为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和赢得的A类基金份额筹商如下：                         申购1              申购2           申购3         申购金额（元，a）         1,000.00     1,000,000.00   2,000,000.00        适用前端申购费率（b）          0.80%            0.60%          0.40%     净申购金额（c=a/（1+b）                   ）        992.06       994,035.79    1,992,031.87        前端申购费（d=a-c）             7.94       5,964.21      7,968.13        该类基金份额净值（e）         1.2300           1.2300         1.2300         申购份额（f=c/e）        806.55       808,159.18    1,619,538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和赢得的A类基金份额计 算如下：                                         申购4                申购金额（元，a）               5,000,000.00                前端申购费（b）                    1,000.00                净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                                       中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   该类基金份额净值（d）                 1.2300                   申购份额（e=c/d）            4,064,227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购赢得 的C类基金份额筹商如下：   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的筹商方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，持有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其赢得的赎回金额筹商如下：          赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元          赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元          赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50元   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，持有期限半年，该日C类基金份 额净值为1.2500元，则其赢得的净赎回金额筹商如下：      赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 产净值除以筹商日该类别基金份额余额。T日的基金份额净值在当日收市后筹商，并在T+1 日公告。基金份额净值的筹商保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入。如遇绝顶情况， 经履行适正当子，不错适合延长筹商或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金经管东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 达到或者起原 50%，或者变相回避 50%都集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定拒却或暂停接受 投资东说念主申购恳求时，基金经管东说念主应当根据相关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的连系要求处理。基金份额持有 东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金转变中转 出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金转变中转入恳求份额总和后的余额）起原 前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按普通赎回 法子执行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有坚苦或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取 消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤消。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得 起原 20 个就业日，并应当在规定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生多数赎回，在单个基金份额持有东说念主起原基金总份额 20%以上的大额 赎回恳求情形下，如果基金经管东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回恳求有坚苦或以为因支付全 部投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管 东说念主不错宽限办理赎回恳求。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东说念主以为有才调支付其他投资东说念主的全部赎回恳求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回恳求按普通法子进行。对于单个投资东说念主起原基金总份 额 20%以上的大额赎回恳求，基金经管东说念主在剩余支付才调范围内对其按比例阐发当日受理 的赎回份额，未阐发的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回恳求将被撤消。   ②如果基金经管东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回恳求也有坚苦时，则整个投资东说念主的赎 回恳求（包括单个投资东说念主起原基金总份额 20%以上的大额赎回恳求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往返日内文牍基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布从头洞开的公告。   （十二）基金转变   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金转变业务。   （2）基金转变以份额为单元进行恳求。   （3）基金转变采取“未知价”法，即基金的转变价钱以转变恳求受理应日转出、转入 基金的份额净值为基准进行筹商。   （4）投资者Ｔ日恳求基金转变后，T+1日可赢得阐发。   （5）除另有规定外，基金份额持有东说念主单笔转出恳求撤职转出基金相关赎回份额的限制， 单笔转入恳求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金经管东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采取雷同的 比例阐发；在转出恳求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出恳求可根据投资者事前的遴荐                         中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 和代销机构的连系规定赐与顺延或撤消基金转变。   （7）投资者办理基金转变业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金转变业务的时刻有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体规定。   基金经管东说念主有权根据阛阓情况疗养转变的法子及相关限制，但应最迟在疗养收效前2个 就业日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东说念主不错暂停基金转变业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法普通运作。   （2）证券往返场面在往返时刻非普通停市，导致基金经管东说念主无法筹商当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现连气儿多数赎回，基金经管东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出恳求。   （4）基金经管东说念主以为会有损于现存基金份额持有东说念主利益的某笔转变恳求。   （5）基金经管东说念主有正派事理以为需要拒却或暂停接受基金转变恳求的。   （6）发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例规定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。从头洞开基金转变时，基金经管东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登从头洞开基金转变的公告。   （1）基金转变费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金领受后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转变金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的转变情形收取，留神如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。                          中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐发之日起从头运转筹商。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。                          中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐发之日起从头运转筹商。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被阐发之日起从头运转筹商。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转变为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的持随机刻（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－转变金额×转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的持随机刻（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持 有期将自转入的基金份额被阐发之日起从头运转筹商。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其持有的某一不收取申购用度基金的基金份额转变为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明                              中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均疗养持随机刻，筹商方法如下：   疗养后的持随机刻=原持随机刻×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规定。   基金经管东说念主不错在法律法例和本基金合同规定范围内疗养基金转变的相关业务规定。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹商如下：               姿首                     用度筹商    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    转变金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                        2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                            1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                  5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹商如下：               姿首                     用度筹商    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    转变金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                            1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等                              中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹商如下：                姿首                    用度筹商    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    转变金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                                   1,000.00    净转入金额（H=F-G）                          11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹商如下：                姿首                    用度筹商    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    转变金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                          11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转变恳求，转出持有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转变阐发成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹商如下：                姿首                    用度筹商    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%                                中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    转变金额（F=C-E）                                1,194.00    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹商如下：                姿首                      用度筹商    赎回份额（K）                                     796.00    赎回日基金份额净值（L）                                 1.300    赎回总金额（M=K*L）                               1,034.80    赎回用度（N）                                       0.00    适用后端申购费率（O）                                   1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                         14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                              1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额筹商如下：                姿首                      用度筹商    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                               1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.50    转变金额（F=C-E）                                1,293.50    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹商如下：                              中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）               姿首                     用度筹商    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    转变金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                        1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                       11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                             35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹商如下：               姿首                     用度筹商    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    转变金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                       11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额筹商如下：               姿首                     用度筹商    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    转变金额（F=C-E）                           11,940,000.00                                中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金用度（G）                             1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                             11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                              9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹商如下：                姿首                      用度筹商    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    转变金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                                         0.00    净转入金额（H=F-G）                             11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                              9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转变恳求，转出持有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转变阐发成功。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹商如下：                姿首                      用度筹商    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    转变金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                                          0.00    净转入金额（H=F-G）                             11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                              7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹商如下：                姿首                      用度筹商    赎回份额（K）                                    7,960,000.00                                中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10,348,000.00    赎回用度（N）                                          0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹商如下：                  姿首                    用度筹商    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                            13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               65,000.00    转变金额（F=C-E）                             12,935,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹商如下：                  姿首                    用度筹商    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            19.45    转出基金用度（I=E+H）                                   25.45    转变金额（J=C-I）                                  1,174.55    转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                             1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                    5.84                                  中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）      转入基金 T 日基金份额净值（N）                               1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹商如下：                    姿首                    用度筹商      转出份额（A）                                      1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                       6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45      转出基金用度（I=E+H）                                  25.45      转变金额（J=C-I）                                  1,174.55      转入时收取申购费率（K）                                   0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                              1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                    0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹商如下：                    姿首                    用度筹商      转出份额（A）                                 10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                  60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02      转变金额（J=C-I）                             11,745,500.98      转入基金用度（K）                                    1,000.00                                 中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）    净转入金额（L=J-K）                             11,744,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹商如下：                  姿首                     用度筹商    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                   60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                               254,499.02    转变金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转变恳求，转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额筹商如下：                  姿首                     用度筹商    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    转变金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61                               中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.500    转入基金份额（N=L/M）                              855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额筹商如下：                  姿首                   用度筹商    赎回份额（O）                                    855.07    赎回日基金份额净值（P）                                1.300    赎回总金额（Q=O*P）                              1,111.59    赎回费率（R）                                      0.5%    赎回费（S=Q*R）                                    5.56    适用后端申购费率（T）                                  1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                         15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                             1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额筹商如下：                  姿首                   用度筹商    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                         10.89    转出基金用度（I=E+H）                               16.89    转变金额（J=C-I）                               1,183.11    转入基金用度（K）                                    0.00    净转入金额（L=J-K）                              1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.500    转入基金份额（N=L/M）                              788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹商如下：                  姿首                   用度筹商                                中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金用度（D）                                        0.00    转变金额（E=C-D）                                  1,200.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购费率（G）                                     2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的持随机    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                              1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                  22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                              1.300    转入基金份额（L=I/K）                                 906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额筹商如下：                姿首                      用度筹商    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金用度（D）                                        0.00    转变金额（E=C-D）                             12,000,000.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购用度（G）                                  1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的持随机    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                            11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=I/J）                            9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转变恳求，转出持有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辨 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转变阐发成功。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹商如下：                  姿首                    用度筹商    转出份额（A）                                         1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金用度（D）                                        0.00                                中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转变金额（E=C-D）                                1,200.00    转入基金用度（F）                                     0.00    净转入金额（G=E-F）                               1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                            1.500    转入基金份额（I=G/H）                               800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额筹商如下：                  姿首                    用度筹商    赎回份额（J）                                     800.00    赎回日基金份额净值（K）                                 1.300    赎回总金额（L=J*K）                               1,040.00    赎回费率（M）                                       0.5%    赎回费（N=L*M）                                    5.20    适用后端申购费率（O）                                   1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                         11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                              1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辨为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹商如下：                 姿首                     用度筹商    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                               1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                 1.30    转变金额（F=C-E）                                1,298.70    转入基金用度（F）                                     0.00    净转入金额（G=E-F）                               1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                            1.500    转入基金份额（I=G/H）                               865.80   （十三）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往返过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其他非往返过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是                          中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的连系良友，对于恰当条件 的非往返过户恳求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的尺度收取转托管费。   （十五）如期定额投资缱绻   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资缱绻，具体规定由基金经管东说念主另行规定。投 资东说念主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在连系公告或更新的招募说明书中所规定的如期定额投资缱绻最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法例规定和基金合同约定在中国证监会认同的往返场面或者通 过其他方式进行转让。   （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或连系公告。   （十九）基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主骨子利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养并提前公告。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资宗旨   在严格抑遏风险的前提下，空洞考虑基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主 动地投资经管，追求陆续、牢固的收益，力求在历久内为基金份额持有东说念主提供卓越功绩相比 基准的禀报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括国债、央行单子、金融债、次级 债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府救助债券、 政府救助机构债券、证券公司短期公司债券、可分离往返可转变债券的纯债部分、资产救助 证券、债券回购、货币阛阓器用（含同行存单）、国债期货、信用养殖品以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会连系规定）。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，可转变债券仅可投资可分离往返可转变债券的 纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适正当子后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个往返 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。   （三）投资策略   基金根据宏不雅经济运行景况、政策方式、利率走势、信用景况等的空洞判断，并勾搭各 大类资产的估值水和善风险收益特征，在基金合同规定的范围内决定各样资产的配置比例， 并跟着各样资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态疗养。   本基金将根据对利率债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类 属配置策略，并根据阛阓变化实时进行疗养，从而遴荐既能匹配宗旨久期、同期又能赢得较 高持有期收益的类属债券配置比例。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率着落时，增多组合久期，以较多地赢得债 券价钱上涨带来的收益，在预期利率上涨时，减小组合久期，以回避债券价钱着落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线体式的变化进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将勾搭收益率弧线变化的预测，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态疗养。   本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券居品， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主 动领受信用利差投资策略，获取利差收益。一般情况下，本基金投资信用债的外部主体评级 或债项评级不低于 AA 级（含）                ，其中投资于评级在 AAA 级及以上的信用债比例不低于信 用债资产的 30%，投资于评级在 AA+级的信用债比例不高于信用债资产的 70%，投资于评 级在 AA 级的信用债比例不高于信用债资产的 20%。信用评级主要参登第得中国证监会证券 评级业务许可的资信评级机构的评级后果。因资信评级机构疗养评级等基金经管东说念主之外的因 素甚至本基金投资信用债比例不恰当上述约定投资比例的，基金经管东说念主应当在该信用债可交 易之日起 3 个月内进行疗养，中国证监会规定的绝顶情形除外。可转变债券投资不受此评级 和投资比例安排限制。   本基金将通过全面研究 GDP、物价、海外收支等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的 可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融阛阓资金供求景况变化趋势及结构等。 在此基础上，对金融阛阓利率水平变动趋势等形成预期，勾搭利率债收益率弧线形态、期限 利差及组合宗旨久期等动态疗养所投标的。   本基金将深入分析资产救助证券的阛阓利率、刊行要求、救助资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面成分，算计资产爽约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产救助证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 补助领受订价模子，评估其内在价值。   本基金对于可转变债券仅可投资可分离往返可转变债券的纯债部分。基金将分析可分离                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 往返可转债纯债部分的收益率水平，相比其与可比券种的风险及收益，空洞考虑债券刊行条 款、流动性、刊行主体的基本面等成分，遴荐具有投资价值的标的择机配置。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，确定 投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监 测，尽量遴荐流动性相对较好的品种进行投资，并适合抑遏债券投资组合举座的久期，保证 本基金的流动性。   本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   本基金将空洞考虑阛阓情况，相比回购利率和债券收益率等成分，视情况在一定范围内 实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率起原回购资金成本的收益。   本基金按照风险经管原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品往返。本基金将根据所 持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资，合理确定信用养殖品的 投资金额、期限以及信用风险敞口等。   翌日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，或当阛阓通行的债券信用评级体系规定等 发生变化，本基金可相应疗养和更新连系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起原基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不起原该证券的 10%。   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得起原基金资产净 值的 10%。                              中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得起原基金资产净值的 20%。   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救助证券的比例，不得起原该资产支 持证券范畴的 10%。   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得 起原其各样资产救助证券总共范畴的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券时期，如果其信用品级着落、不再恰当投资尺度，应在评级报揭发布之日起   （10）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得起原基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （11）基金在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得起原基金资产净值 的 15%；基金在职何往返日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得起原基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 起原上一往返日基金资产净值的 30%。   （12）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，总共（轧差筹商）不得低于基金资产的 80%。   （13）本基金资产总值不起原基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得起原本基金资产净值的 15%。   （14） 因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分甚至基金不恰当该比例限制的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （16）本基金参与信用养殖品投资，需投降下列投资比例限制：本基金不持有具有信用 保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用养殖品；本基金持有的信用养殖品口头本金 不得起原本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于团结信用保护卖方的各样 信用养殖品口头本金总共不得起原基金资产净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述规定投资比例 的，基金经管东说念主应在 3 个月内进行疗养。   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述规定投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个往返日内进行疗养，但中国证监会规定的绝顶情形除外。法律法例 另有规定的，从其规定。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规定。   如法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适正当子后， 则本基金投资不再受连系限制，不需另行召开基金份额持有东说念主大会审议。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷就业的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往返、旁边证券往返价钱偏激他不正派的证券往返行为。   （6）法律、行政法例和中国证监会规定拦阻的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行抑遏东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。连系往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联往返应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合程 序后，则本基金不再受连系限制或以变更后的规定为准，自动投降届时有用的法律法例或监 管规定，不需另行召开基金份额持有东说念主大会审议。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）功绩相比基准   中债空洞指数收益率*95%+东说念主民币活期进款利率(税后)*5%。   中债空洞指数由中债金融估值中心有限公司编制，该指数旨在空洞响应债券全阛阓举座 价钱和投资禀报情况。指数涵盖了银行间阛阓和往返所阛阓，具有庸碌的阛阓代表性，恰当 动作本基金的功绩相比基准。东说念主民币活期进款利率是指中国东说念主民银行公布的金融机构东说念主民币 活期进款基准利率。   如果指数编制机构变更或罢手中债空洞指数的编制及发布，或者中债空洞指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债空洞指数不宜不绝动作基准指 数，或者东说念主民银行疗养或罢手发布基准利率，或者法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更 能为阛阓广泛接受的功绩相比基准推出，或者阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准时， 经基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行适正当子，本基金不错在报中国证监会备案后变 更功绩相比基准并实时公告，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂型基金，高 于货币阛阓基金。   （七）基金经管东说念主代表基金诈欺激动或债权东说念主权益的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的规定。                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （九）基金投资组合禀报   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度禀报：                                                  占基金总资产的比  序号           姿首              金额(元)                                                       例(%)       其中：股票                                  -                    -       其中：债券                   1,947,513,733.16                91.83            资产救助证券                            -                    -       其中：买断式回购的买入返售                                              -                    -       金融资产   本基金本禀报期末未持有股票。   本基金本禀报期末未持有股票。                                                       占基金资产净  序号          债券品种             公允价值(元)                                                       值比例(％)                                     中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）       其中：政策性金融债                                              -            -                                                                  占基金资产净  序号    债券代码         债券称呼       数目(张)            公允价值(元)                                                                  值比例(％)                        CD336                      MTN003   本基金本禀报期末未持有资产救助证券。   本基金本禀报期末未持有贵金属。   本基金本禀报期末未持有权证。   本基金本禀报期末无股指期货投资。                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本禀报期末无股指期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。   本基金本禀报期末无国债期货投资。 有限公司出面前禀报编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主 体刊行的连系证券的投资决策法子恰当连系法律法例及基金合同的要求。   序号            称呼                 金额(元)   本基金本禀报期末未持有处于转股期的可转变债券。   本基金本禀报期末未持有股票。                                        中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）       由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                十、基金的功绩       基金经管东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩目的不包括持有东说念主认购或往返基金的各项用度，计入用度后推行收益水平   要低于所列数字。   （一）中原鼎信债券 A                          份额净值增                  功绩相比基                 份额净值增             功绩相比基     阶段                   长率尺度差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2021 年 12     4.48%    0.04%        1.86%     0.04%   2.62%    0.00%   月 31 日 日至 2022 年 12     2.12%    0.07%        0.50%     0.06%   1.62%    0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12     4.90%    0.04%        1.98%     0.04%   2.92%    0.00%   月 31 日 日至 2024 年 12     5.74%    0.10%        4.74%     0.08%   1.00%    0.02%   月 31 日 日至 2025 年 3      0.08%    0.05%        -1.12%    0.11%   1.20%    -0.06%   月 31 日 自基金合同生          18.44%    0.07%        8.11%     0.06%   10.33%   0.01%                                        中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 效起于今（2025 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎信债券 C                          份额净值增                  功绩相比基                 份额净值增             功绩相比基     阶段                   长率尺度差                  准收益率标    ①－③     ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2021 年 12     4.37%    0.04%        1.86%     0.04%   2.51%   0.00%   月 31 日 日至 2022 年 12     2.03%    0.07%        0.50%     0.06%   1.53%   0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12     4.80%    0.04%        1.98%     0.04%   2.82%   0.00%   月 31 日 日至 2024 年 12     5.64%    0.10%        4.74%     0.08%   0.90%   0.02%   月 31 日 日至 2025 年 3      0.05%    0.05%        -1.12%    0.11%   1.17%   -0.06%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025       17.95%    0.07%        8.11%     0.06%   9.84%   0.01% 年 3 月 31 日）                             十一、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收的申购款偏激他   资产的价值总和。                          中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据连系法律法例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。   （四）基金财产的守护和刑事就业   本基金财产寂然于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的规定刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金连系的证券往返场面的往返日以及国度法律法例规定需要对 外流露基金净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币阛阓器用、资产救助证券和银行进款本息、国债期货、信用衍 生品、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定连系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》                                       、 监管部门相关规定。 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近往返日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往返日的报价不行真确响应公允价值的， 搪塞报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中考虑不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征考虑。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量持有连系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息救助的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得连系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行疗养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返的可转变债券以逐日收盘价动作估值全价；   （4）往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。往返所市 场挂牌转让的资产救助证券，领受估值技巧确定公允价值；   （5）对在往返所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经疗养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行疗养以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应领受估值技巧确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在较着互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往返日结算价估值。 担的估值就业不因委用而免除。采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，依摄影关法律法 规及企业管帐准则要求领受合理估值技巧确定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 规定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法子及连系法 律法例的规定或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值筹商和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经连系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金经管东说念主对基金净值信息的筹商 后果对外赐与公布。   （五）估值法子 份额的余额数目筹商，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规定的，从 其规定。   每个就业日筹商基金资产净值及两类基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值后果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规定对外公布。   （六）估值装假的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值装假时，视 为基金份额净值装假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶酿成估值装假，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶的就业东说念主应当对由于该 估值装假遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值装假处理原则”给予补偿，承 担补偿就业。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据筹商差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值装假就业方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值装假发生的用度由估值装假就业方承担；由于估值装假就业方未 实时更正已产生的估值装假，给当事东说念主酿成损失的，由估值装假就业方对径直损失承担补偿 就业；若估值装假就业方仍是积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。   （2）估值装假的就业方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值装假的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值装假 就业方仍搪塞估值装假负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值装假就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；如果赢得 不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的不当得利返还的总和起原其推行损失的差额部分支付给估值装假就业方。   （4）估值装假疗养领受尽量规复至假设未发生估值装假的正确情形的方式。   估值装假被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值装假发生的原因确定 估值装假的就业方。   （2）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假酿成的损失进行评估。   （3）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的就业方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值筹商出现装假时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施介怀损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。                          中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值。   （八）基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金净值信息由基金经管东说念主负责筹商，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个洞开日往返结果后筹商当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹商后果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十）绝顶情况的处理 金资产估值装假处理。 构发送的数据装假，或国度管帐政策变更、阛阓规定变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因， 基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现装假 的，由此酿成的基金资产估值装假，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摈斥或缩小由此酿成的影响。                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除连系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。 金经管东说念主可对各样别基金份额分辨制定收益分派有计划，团结类别内的每一基金份额享有同等 分派权。   在不违犯法律法例且对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主可对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有计划果真定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的相关规定在规定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹商截止日）的时刻不得起原                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现金红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的筹商方法，依照《业务规定》 执行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                              中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东说念主的经管费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律法例、中国证监会另有规定外，                      《基金合同》收效后与基金连系的信息流露 用度。   （5）《基金合同》收效后与基金连系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额持有东说念主大会用度。   （7）基金的证券、期货、信用养殖品往返用度（包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、证券账户连系用度偏激他近似性质的用度等）。   （8）基金的银行汇划用度、开户用度和账户宝贵费。   （9）按照国度相关规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的筹商方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹商方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费筹商公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 划出，经登记机构代收，登记机构收到后按连系合同规定支付给各个基金销售机构。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据相关法例及相应契约 规定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金认购费的费率水平、筹商公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、 基金的召募”中“（九）认购用度”以及“（十一）认购份额的筹商”中的连系规定。   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹商公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与转变”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的筹商方式”中的连系规定。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书                               中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） “侧袋机制”部分的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的连系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的规定代扣代缴。                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按摄影关规定编制基金管帐报表。 式阐发。   （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的相关规定在规定媒介公告。                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、                                    《流动性风 险经管规定》、《基金合同》偏激他相关规定。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规定流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、完满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会规定媒介流露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开流露的信息良友。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开流露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息流露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品良友纲领   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的规定及具体法子，说明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金                          中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同完毕的，基金经管东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品良友纲领的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个就业日内，更新基金居品良友纲领，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品良友纲领其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金经管东说念主不再更新基金居品良友纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友纲领、《基金合同》和基金托管契约登载 在规定网站上，并将基金居品良友纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于规定媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在规定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站流露半年度和年度最                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹商方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在规定网站上，并将年度禀报教导性公告登载在规定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐报 告应当经过恰当《证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在规定网站上，并将中期禀报教导性公告登载在规定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或起原基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他进击信息”项下 流露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的绝顶情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中流露基金组搭伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》完毕、基金清理；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金经管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管公司变更持有百分之五以上股权的激动、变更公司的推行抑遏东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东说念主高级经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更起原百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动起原百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高级经管东说念主员、基金司理因基金经管业务连系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务连系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行抑遏 东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往返事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价装假达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）疗养基金份额类别的建设；   （23）基金经管东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，连系信息流露 义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开表现，并将相关情况立即禀报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同完毕的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在规定网站上，并将清理禀报教导性公 告登载在规定报刊上。   在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文献中流露的国 债期货往返情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货往返对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资宗旨等。   在中期禀报、年度禀报等如期禀报中流露本基金持有的资产救助证券总额、资产救助证 券市值占基金净资产的比例和禀报期内整个的资产救助证券明细。   在季度禀报中流露本基金持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的 比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   基金经管东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文 件中流露信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品 对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资宗旨及策略。   本基金实施侧袋机制的，连系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息流露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露经管轨制，指定挑升部门及高级经管东说念主 员负责经管信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会连系基金信息流露内容与                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 情势准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按照连系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期禀报、更新 的招募说明书、基金居品良友纲领、基金清理禀报等公开流露的连系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证连系报送信 息的真确、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介流露信息，关联词其他群众媒介不得早于规定媒介流露信息，何况在不同媒介上流露团结 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主擢升信息流露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律规定的连系规定。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计禀报、法律倡导书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将连系档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照连系法律法例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息流露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金连系信息：   （九）法律法例或监管部门对信息流露另有规定的，从其规定。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法子   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘任恰当《证券法》规定的管帐师事务所进行审计并流露专项审 计倡导。   （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 阐发相应侧袋账户各样别基金份额持有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购恳求。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基 准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   （四）实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时期基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额知足基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分派。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制时期的基金用度   实施侧袋机制时期，与处置侧袋账户资产连系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产规复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并完毕侧袋机制后，基金经管东说念主实时聘任恰当《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计倡导。   （八）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规定的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金如期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户连系信息在如期禀报中单独进行流露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的，从其规定。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、连系规定不一致的，以届时的法律法例、 连系规定为准，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适正当子后，在对基金份额持有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、疗养或补充，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在往返过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁汰导致债券价钱着落，或者债券回购往返到期时 往返敌手方不行履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率上涨，本基金持 有债券将靠近价钱着落、本金损失的风险，而如果阛阓利率着落，债券利息的再投资收益 将靠近着落的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体计议环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券阛阓的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者持有本基金资产实 际购买力着落。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的风险，包括但不限于：   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法速即、低成腹地疗养基金投 资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于洞开式基金的绝顶要求，本基金必须保持一定的现金比例以搪塞赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益着落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与转变”，留神了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错空洞利用备用的流动性风险经管器用以 减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回恳求被暂停接受或宽限办理、赎回款 项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有精致流动性的金融器用，其中债券投资比例不低于基金资产的 尺度债券类金融器用。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产救助证券等金融器用，本 基金将根据居品自己的流动性安排，严格抑遏相应品种的投资比例。   本基金经管东说念主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分考虑被投资标的的流动性， 关联词在绝顶阛阓环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金经管东说念主将根据历史 训戒和现实条件，制定出现金持有量的高下限缱绻，在该限制范围内进行现金比例调控或 现金与证券的转换。同期，本基金经管东说念主会进行标的的散布化投资并勾搭对各样标的资产 的流动性预期合理进行资产配置，以留神流动性风险。   （4）多数赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金发生多数赎回情形时，基金经管东说念主不错领受以卑鄙动性风险经管措施：   ①宽限办理多数赎回恳求；   ②暂停接受赎回恳求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险经管器用的情形、法子及对投资者的潜在影响                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险经管器用，对赎回恳求等进行限定疗养， 动作特定情形下基金经管东说念主流动性风险的补助措施，包括但不限于：   ①宽限办理赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的 情形及处理方式”，留神了解本基金宽限办理赎回恳求的情形及法子。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回恳求可能将被宽限办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，留神了解本基金暂停接受 赎回恳求的情形及法子。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，留神了解本基金降速支付 赎回款项的情形及法子。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般普通情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金相陆续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 留神了解本基金暂停估值的情形及法子。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被宽限办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的阛阓冲击成本而进行疗养，使得阛阓的冲击成本梗概分派给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到自制对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 转变等业务，仅主袋账户份额普通洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变刻下刻和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支 付赎回款项，当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 恳求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时期，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金定 期禀报中流露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价 格的承诺，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的就业。基金经管东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主筹商各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需考虑主袋 账户资产，因此本基金流露的功绩目的不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。   在推行投资操作过程中，基金经管东说念主可能限于常识、技巧、训戒等成分而影响其对相 关信息、经济方式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩发扬不一定陆续优 于其他品种。   （1）流动性着落引起的风险：即证券的流动性着落从而给证券持有东说念主带来损失（如证 券不行卖出或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些往返赋予SPV在资产救助证券刊行后一如期限内以一                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能诈欺 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前璧还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行杀青其参与证券化交 易所预测的投资收益宗旨的可能性。   （4）SPV爽约风险：在以债务器用（债券、单子等）动作证券化往返载体，也即往返 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责   本基金可投资于国债期货。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险，以 及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者支撑期货合约头寸所要求 的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者纰漏，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于信用养殖品，信用养殖品动作一种金融养殖品，具备一些独到的风险 点。投资信用养殖品主要存在以下风险：   （1）流动性风险：是指信用养殖品在往返转让过程中因无法找到往返敌手或往返敌手 较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。   （2）偿付风险：在信用养殖品的存续期内，由于不可抑遏的阛阓环境及变化，创设机 构可能出现计议景况欠安或创设机构的现金流与预期发生偏差，从而影响信用养殖品结算 的风险。   （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体计议情况或利率环境变化引起 信用养殖品往返价钱波动的风险。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   连系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面抑遏存在劣势或者东说念主为成分酿成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违法往返、管帐部门欺骗、往返装假、IT系 统故障等风险。   在洞开式基金的多样往返步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而 影响往返的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券往返所、证券登记结算机构等。   根据证券往返资金前端风险抑遏连系业务规定，中登公司和往返所对往返参与东说念主的证 券往返资金进行前端额度抑遏，由于执行、疗养、暂停该抑遏，或该抑遏出现荒谬等，可 能影响往返的普通进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因连系法律法例或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法抑遏的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、连系法例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理机构爽约、托管行爽约等超出基金经管东说念主 自身径直抑遏才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证 其收益或本金安全。   基金经管东说念主承诺以憨厚信用、致力于尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值陡立并不预示其翌日功绩发扬。 基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、完毕与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 收效后两日内在规定媒介公告。   （二）     《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行连系法子后，                    《基金合同》应当完毕： 联贯的。   （三）基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券连系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产清理小组融合给与基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作清理禀报。   （5）聘任管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理禀报出具法                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律倡导书。   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理禀报经恰当《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                       中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。                         中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管契约的内容摘抄 基金托管契约的内容摘抄见附件二。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和代销机构提供。   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金份额持有 东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务姿首。主要服务内容如下：   （一）良友发送   基金经管东说念主根据持有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本 公司未翔实填写或更新客户良友（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东说念主无法送出的除外。   指随基金往返对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的连系材料、 客户服务问答等。   （二）电子往返   持有中国建造银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资阐明中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子往返的连系契约，接受本公司相关服务要求并办理连系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转变、良友变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务规定请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短敬佩务   投资者在恳求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信气象赢得阛阓资讯、居品信息、公司动态等服务教导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                                    中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改造个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规定、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                      二十三、其他应流露事项   （一）2024年7月18日发布中原鼎信债券型证券投资基金2024年第二季度禀报。   （二）2024年8月30日发布中原鼎信债券型证券投资基金2024年中期禀报。   （三）2024年10月25日发布中原鼎信债券型证券投资基金2024年第三季度禀报。   （四）2024年11月7日发布中原鼎信债券型证券投资基金第四次分成公告。                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）2025年1月22日发布中原鼎信债券型证券投资基金2024年第四季度禀报。   （六）2025年3月7日发布中原基金经管有限公司对于办公地址变更的公告。   （七）2025年3月12日发布中原基金经管有限公司对于广州分公司营业场面变更的公告。   （八）2025年3月31日发布中原鼎信债券型证券投资基金2024年年度禀报。   （九）2025年4月22日发布中原鼎信债券型证券投资基金2025年第一季度禀报。              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分辨置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                      。                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                     中原基金经管有限公司                                     二〇二五年五月三旬日                                  中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织气象：有限就业公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   连系电话：400-818-6666   （二）基金经管东说念主的权益与义务            《运作办法》偏激他相关规定，基金经管东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并经管基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及相关法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的连系步履进行监督和处理。   （9）担任或委用其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规定的用度。                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及相关法律规定决定基金收益的分派有计划。   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求。   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权益，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权益。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律步履。   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在恰当相关法律、法例的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、赎回、转变 和非往返过户的业务规定。   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他相关规定，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财产。   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 经管和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寂然，对所经管的不同基金分辨经管，分辨记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）采取适合合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规定，按相关规定筹商并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。   （10）编制季度、中期禀报和年度禀报。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他相关规定，履行信息流露及禀报义务。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）保守基金交易玄妙，不流露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他相关规定另有规定外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主流露，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益。   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。   （16）按规定保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他连系良友 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规定时刻发出，何况保证投资者 梗概按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到相关良友的复印件。   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。   （19）靠近完毕、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会并文牍基金 托管东说念主。   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担就业。   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律步履。   （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 经管东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册。   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                                 中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：李庆萍   成随即间：1987 年 4 月 20 日   批准成立机关和批准成立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅 国办函198714 号   组织气象：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续时期：陆续计议   基金托管经历批文及文号：证监基金字2004125 号   （二）基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》偏激他相关规定，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全守护基金财 产。   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益。   （4）根据连系阛阓规定，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往返 资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会。   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主。   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》偏激他相关规定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、致力于尽责的原则持有并安全守护基金财产。   （2）成立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备满盈的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜。   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金分辨建设账户，寂然核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互寂然。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产。   （5）守护由基金经管东说念主代表基金刚烈的与基金相关的紧要合同及相关凭证。   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜。   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规定另有规定外，在 基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主流露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。   （8）复核、审查基金经管东说念主筹商的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱。   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项。   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具倡导，说明基金经管 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金经管东说念主有未执行《基 金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的措施。   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他连系良友 20 年以上。   （12）保存基金份额持有东说念主名册。   （13）按规定制作连系账册并与基金经管东说念主查对。   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关规定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金经管东说念主的投资运作。   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。   （18）靠近完毕、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金经管东说念主。   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而免除。   （20）按规定监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿。                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （21）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。  （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：  （1）共享基金财产收益。  （2）参与分派清理后的剩余基金财产。  （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额。  （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会。  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权。  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息良友。  （7）监督基金经管东说念主的投资运作。  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁。  （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）精致阅读并投降《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）温煦基金信息流露，实时诈欺权益和履行义务。  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度。  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》完毕的有限就业。                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为。   （7）执行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。   （8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的不当得利。   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法子和规定   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额持有东说念主大会不成立日常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有规定的除外：   （1）完毕《基金合同》。   （2）更换基金经管东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）转变基金运作方式。   （5）疗养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度或提高销售服务费率，但法律法例或中 国证监会另有规定的除外。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略。   （9）变更基金份额持有东说念主大会法子。   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会。   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会。   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，增多、减少、疗养本基 金份额类别建设或疗养本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或疗养收费方式。   （3）基金经管东说念主、登记机构、代销机构疗养相关基金认购、申购、赎回、转变、收益 分派、非往返过户、转托管等业务的规定。   （4）基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化。   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议气象。   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式。   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日。   （4）授权委用说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点。   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关偏激连系方式和连系东说念主、书面 表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效用。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主办有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用说明恰当法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的规定， 何况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记良友相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领路，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文牍约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连气儿公布连系 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规定的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决倡导；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文牍不参加收取书面表决倡导的，不 影响表决效用。   （3）本东说念主径直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面倡导或授权他东说念主 代表出具书面倡导。   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的代理东说念主出具的委用东说念主办 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用说明恰当法律法例、《基金合同》和会议通                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 知的规定，并与基金登记机构记录相符。   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者领受网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）               、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主办东说念主按照下列第七条文则法子确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称呼）和 连系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以相称决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、完毕《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄说明，不然提交恰当会议通 知中规定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文牍规定的书 面表决倡导视为有用表决，表决倡导朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主马上公布计票 后果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在 布告表决后果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当马上公布从头盘点后果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决后果。   八、收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会连系规定的 要求在规定媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   九、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的绝顶约定   若本基金实施侧袋机制，则连系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分辨持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若连系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日连系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日连系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）连系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分辨 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的连系规定以本节绝顶约定内容为准，本 节莫得规定的适用本部分连系约定。   十、法律法例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规定的，从其规定。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除连系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值。 金经管东说念主可对各样别基金份额分辨制定收益分派有计划，团结类别内的每一基金份额享有同等 分派权。                              中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）      在不违犯法律法例且对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主可对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分派有计划      基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派有计划果真定、公告与实施      本基金收益分派有计划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的相关规定在规定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹商截止日）的时刻不得起原      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现金红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的筹商方法，依照《业务规定》 执行。      七、实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。        第四部分 与基金财产经管、运用相关用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金连系的信息流露费 用。 过户费、手续费、券商佣金、证券账户连系用度偏激他近似性质的用度等）                                 。                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的筹商方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹商方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。销 售服务费筹商公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性 划出，经登记机构代收，登记机构收到后按连系合同规定支付给各个基金销售机构。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据相关法例及相应契约规定，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的连系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规定代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资宗旨和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括国债、央行单子、金融债、次级 债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府救助债券、 政府救助机构债券、证券公司短期公司债券、可分离往返可转变债券的纯债部分、资产救助 证券、债券回购、货币阛阓器用（含同行存单）、国债期货、信用养殖品以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会连系规定）。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，可转变债券仅可投资可分离往返可转变债券的 纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适正当子后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个往返 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。   二、投资限制                               中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起原基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不起原该证券的 10%。   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得起原基金资产净 值的 10%。   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得起原基金资产净值的 20%。   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救助证券的比例，不得起原该资产支 持证券范畴的 10%。   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得 起原其各样资产救助证券总共范畴的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券时期，如果其信用品级着落、不再恰当投资尺度，应在评级报揭发布之日起   （10）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得起原基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （11）基金在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得起原基金资产净值 的 15%；基金在职何往返日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得起原基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 起原上一往返日基金资产净值的 30%。   （12）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，总共（轧差筹商）不得低于基金资产的 80%。   （13）本基金资产总值不起原基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得起原本基金资产净值的 15%。   （14） 因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分甚至基金不恰当该比例限制的，基                              中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致。   （16）本基金参与信用养殖品投资，需投降下列投资比例限制：本基金不持有具有信用 保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用养殖品；本基金持有的信用养殖品口头本金 不得起原本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于团结信用保护卖方的各样 信用养殖品口头本金总共不得起原基金资产净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述规定投资比例 的，基金经管东说念主应在 3 个月内进行疗养。   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述规定投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个往返日内进行疗养，但中国证监会规定的绝顶情形除外。法律法例 另有规定的，从其规定。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。法律法例或监管部门另有 规定的，从其规定。   如法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适正当子后， 则本基金投资不再受连系限制，不需另行召开基金份额持有东说念主大会审议。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷就业的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往返、旁边证券往返价钱偏激他不正派的证券往返行为。   （6）法律、行政法例和中国证监会规定拦阻的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行抑遏东说念主或者                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。连系往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联往返应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合程 序后，则本基金不再受连系限制或以变更后的规定为准，自动投降届时有用的法律法例或监 管规定，不需另行召开基金份额持有东说念主大会审议。             第六部分 基金资产净值的筹商方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在规定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站流露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      第七部分 基金合同消灭和完毕的事由、法子以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 收效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行连系法子后，                    《基金合同》应当完毕：                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 联贯的。   三、基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券连系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》完毕情形出刻下，由基金财产清理小组融合给与基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作清理禀报。   （5）聘任管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理禀报出具法 律倡导书。   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理禀报经恰当《证券法》规定的会                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                第八部分 争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则按普通法子进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚恳、致力于、尽责地履行基 金合同规定的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本契约之目的，不包括香港相称行政区、澳门相称行政 区和台湾地区法律）统率。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金经管东说念主、基金托管 东说念主各持有一份，每份具有同等的法律效用。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                                  中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       附件二：基金托管契约摘抄                       一、基金托管契约当事东说念主   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织气象：有限就业公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   连系电话：400-818-6666   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东说念主：李庆萍   成随即间：1987 年 4 月 20 日   批准成立文号：国办函198714 号   基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号   组织气象：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东说念主民币   存续时期：陆续计议   计议范围：保障兼业代理业务；收受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国内 外结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；结汇、售汇业务；代理洞开式基金业务；办 理黄金业务；黄金收支口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外投资者 托管业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。                          （企业照章自主遴荐计议姿首， 开展计议行为；照章须经批准的姿首，经连系部门批准后依批准的内容开展计议行为；不得                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 从事本市产业政策拦阻和限制类姿首的计议行为。                      ）             二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括国债、央行单子、金融债、次级 债、地方政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府救助债券、 政府救助机构债券、证券公司短期公司债券、可分离往返可转变债券的纯债部分、资产救助 证券、债券回购、货币阛阓器用（含同行存单）、国债期货、信用养殖品以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会连系规定）。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，可转变债券仅可投资可分离往返可转变债券的 纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适正当子后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个往返 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。 监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起原基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不起原该证券的 10%。   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得起原基金资产净 值的 10%。   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得起原基金资产净值的 20%。   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救助证券的比例，不得起原该资产支                               中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 持证券范畴的 10%。   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得 起原其各样资产救助证券总共范畴的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持 有资产救助证券时期，如果其信用品级着落、不再恰当投资尺度，应在评级报揭发布之日起   （10）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得起原基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （11）基金在职何往返日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得起原基金资产净值 的 15%；基金在职何往返日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得起原基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 起原上一往返日基金资产净值的 30%。   （12）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，总共（轧差筹商）不得低于基金资产的 80%。   （13）本基金资产总值不起原基金资产净值的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得起原本基金资产净值的 15%。   （14） 因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分甚至基金不恰当该比例限制的，基 金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （16）本基金参与信用养殖品投资，需投降下列投资比例限制：本基金不持有具有信用 保护卖方属性的信用养殖品，不持有合约类信用养殖品；本基金持有的信用养殖品口头本金 不得起原本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于团结信用保护卖方的各样 信用养殖品口头本金总共不得起原基金资产净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述规定投资比例 的，基金经管东说念主应在 3 个月内进行疗养。   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金经管东说念主应当在 10 个往返日内进行疗养，但中国证监会规定的绝顶情形除外。法律法例 另有规定的，从其规定。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规定。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适正当子后，则本基 金投资不再受连系限制，不需另行召开基金份额持有东说念主大会审议。 进行监督：   根据法律法例的规定及基金合同的约定，本基金拦阻从事下列步履：   （1）承销证券。   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷就业的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往返、旁边证券往返价钱偏激他不正派的证券往返行为。   （6）法律、行政法例和中国证监会规定拦阻的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行抑遏东说念主或者 与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份额持有东说念主利益优先原则，留神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱执行。连系往返必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联往返应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适合程 序后，则本基金不再受连系限制或以变更后的规定为准，自动投降届时有用的法律法例或监 管规定，不需另行召开基金份额持有东说念主大会审议。                           中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 行监督：   根据法律法例相关从事关联往返的规定，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本 机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单偏激更新，加盖公章并书 面提交，并确保所提供名单的真确性、完满性、全面性。名单变更后基金经管东说念主应实时发送 基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内进行回函阐发已着名单的变更。名单变更时刻以基 金经管东说念主收到基金托管东说念主回函阐发的时刻为准。如果基金托管东说念主在运作中严格撤职了监督流 程，基金经管东说念主仍违法进行往返，并酿成基金资产损失的，由基金经管东说念主承担就业，基金托 管东说念主不承担任何损成仇就业。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联方进行法律法例拦阻基金从事的往返时，基金托管 东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采取必要措施阻挠该往返的发生，若基金托管东说念主采取必要措 施后仍无法阻挠该往返发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会禀报，由此酿成的损成仇就业 由基金经管东说念主承担。对于往返所场内已成交的违法往返，基金托管东说念主应按连系法律法例和交 易所规定的规定进行结算，同期向中国证监会禀报，基金托管东说念主不承担由此酿成的损成仇责 任。 债券阛阓进行监督：   （1）基金托管东说念主依据相关法律法例的规定和基金合同的约定对于基金经管东说念主参与银行 间债券阛阓往返时靠近的往返敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业尺度的银行 间债券阛阓往返敌手的名单，并按照审慎的风险抑遏原则在该名单中约定各往返敌手所适用 的往返结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内回函阐发收到该名单。基金经管东说念主 应如期或不如期对银行间债券阛阓现券及回购往返敌手的名单进行更新，名单中增多或减少 银行间债券阛阓往返敌手时须实时文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内回函阐发收 到后，对名单进行更新。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发疗养的名单运转生 效，新名单收效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照两边原定协 议进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间债券阛阓往返敌手进行往返，应 实时提醒基金经管东说念主撤消往返，经提醒后基金经管东说念主仍执行往返并酿成基金资产损失的，基 金托管东说念主不承担就业。   （2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间债券阛阓往返的往返方式的抑遏                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购往返时，需按往返敌手名单中约定的 该往返敌手所适用的往返结算方式进行往返。如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照事前 约定的故意于信用风险抑遏的往返方式进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与交 易敌手从头确定往返方式，经提醒后仍未改正并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担责 任。   （3）基金经管东说念主有就业抑遏往返敌手的资信风险   基金经管东说念主按银行间债券阛阓的往返规定进行往返，并负责贬责因往返敌手不履行合同 而酿成的纠纷。若未践约的往返敌手在基金经管东说念主确定的时刻内仍未承担爽约就业偏激他相 关法律就业的，基金经管东说念主应向连系往返敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的往返对 手进行往返时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损失 和就业。   （1）基金经管东说念主经管的基金在投资中期单子前，基金经管东说念主须根据法律、法例、监管 部门的规定，制定严格的对于投资中期单子的风险抑遏轨制和流动性风险处置预案，并书面 提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金经管东说念主投资中期单子的额度和比例进行 监督。   （2）如翌日相关监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另有规定的， 从其约定。   （3）基金托管东说念主有权监督基金经管东说念主在连系基金投资中期单子时的法律法例投降情况， 相关轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，相关额度、比例限制的执行情况。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项违犯法律法例和基金合同以及本契约的规定，应实时 以书面气象文牍基金经管东说念主纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金经管东说念主应按连系托管契约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有 权随时对所文牍县项进行复查,督促基金经管东说念主改正。如果基金经管东说念主违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇就业。 银行进行监督：   基金投资银行如期进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定，确定 恰当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 银行进款的往返敌手是否恰当相关规定进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下规定：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据连系规定，就本基金银行进款业务另行刚烈书面 契约，明确两边在连系契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与执行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、守护等经过中的权益、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核连系契约、 账户良友、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格投降《基金法》                                     、《运作 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项规定。 各样基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、连系信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。 托管契约偏激他相关规定时，应实时以书面气象文牍基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到 文牍后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面气象向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 金经管东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。 定的，应当拒却执行，立即文牍基金经管东说念主。 规和其他相关规定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金经管东说念主，并实时向中国证 监会禀报，基金经管东说念主应照章承担相应就业。 基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金经管东说念主应积极配合提供连系数据良友和轨制等。                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金经管东说念主限期纠正。 采取拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍 不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。 扩散融资等坐法非法行为；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与称职走访，提供真确、准确、 完满客户良友，投降国度反洗钱与反恐怖融资连系法律法例。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、 恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管规定采取必要管控措施。 置和信息流露等方面的复核和监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并辩论管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。              三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户、复 核基金经管东说念主筹商的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、 连系信息流露和监督基金投资运作等步履。 行或无故延长执行基金经管东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本托管契约偏激他相关规定时，基金经管东说念主应实时以书面气象文牍基金托管东说念主限期纠正， 基金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以书面气象向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基 金经管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 对基金经管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐发的，基金经管东说念主应报 告中国证监会。基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的损失。 经管机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。 基金经管东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在规定时刻内回话基金经管东说念主并改正。                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 取拖延、欺骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡告诫仍不 改正的，基金经管东说念主应禀报中国证监会。                   四、基金财产的守护 约定及基金经管东说念主的正派指示外，不得自走时用、刑事就业、分派基金的任何财产。 其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与寂然。 如有绝顶情况两边可另行协商贬责。                五、基金资产净值筹商和管帐核算 筹商日各样基金资产净值除以该筹商日该类基金份额总份额后的数值。A 类和 C 类基金份 额净值的筹商保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财 产。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有规定或基金合 同另有约定的，从其规定。 同的规定暂停估值时除外。估值原则应恰当基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指点》 偏激他法律、法例的规定。基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责筹商，基金托管 东说念主复核。基金经管东说念主应于每个就业日往返结果后筹商当日的基金份额净值并以两边认同的方 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹商后果复核后以两边认同的方式发送给基金经管 东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。 理东说念主筹商的基金资产净值。因此，本基金的管帐就业方是基金经管东说念主，就与本基金相关的会 计问题，如经连系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金经管东说念主 对基金净值信息的筹商后果对外赐与公布。                            中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新）                六、基金份额持有东说念主名册的守护 名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 金经管东说念主和基金托管东说念主应按照面前连系规定分辨守护基金份额持有东说念主名册。守护方式不错采 用电子或文档的气象。守护期限为 15 年，法律法例或监管规定另有规定的，从其规定。 名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金 托管东说念主不错领受电子或文档的气象妥善守护基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金 托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降保 密义务。法律法例或监管规定另有规定的，从其规定。 相关法例规定各自承担相应的就业。                   七、争议贬责方式   本契约及本契约项下各方的权益和义务适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不 包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东说念主民共和国规定。   凡因本契约产生的及与本契约相关的争议，甲乙两边均应协商贬责；协商不成的，两边 均同意采取以下方式贬责：   向中国海外经济贸易仲裁委员会恳求仲裁，并适用恳求仲裁时该会现行有用的仲裁规定 按普通法子进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非 仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，不绝诚恳、致力于、尽 责地履行基金合同和托管契约规定的义务，宝贵基金份额持有东说念主的正当权益。                 八、基金托管契约的效用 议当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名或盖印，契约当事东说念主 两边可能经常根据中国证监会的倡导修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本 为庄重文本。 的有用期自其收效之日起至该基金财产清理后果报中国证监会备案并公告之日止。                             中原鼎信债券型证券投资基金招募说明书（更新） 分辨持有一份，每份具有同等的法律效用。

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